Получить лицензию дилера по ценным бумагам на Каймановых островах

Получить лицензию дилера по ценным бумагам на Каймановых островах можно для запуска регулируемой инвестиционной структуры с доступом к международным операциям с акциями, облигациями, деривативами и другими финансовыми инструментами. Надзорные функции в данной сфере выполняет CIMA — Валютное управление Каймановых островов. 

Securities Investment Business Licence относится к регулируемой деятельности с инвестиционными ценными бумагами по профильному закону SIBA. Получение кайманского разрешения для дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (securities) требуется компаниям, которые совершают сделки с финансовыми инструментами от собственного имени либо участвуют в размещении и обращении таких активов.

Получить лицензию дилера по ценным бумагам на Каймановых островах: что подпадает под Securities Investment Business Licence 

Дилерская структура обычно используется для операций от собственного имени и за собственный счет. Компания может приобретать и продавать финансовые инструменты, поддерживать ликвидность рынка, выступать контрагентом по сделкам либо участвовать в размещении активов.

Получить лицензию дилера по ценным бумагам на Кайманах необходимо для таких операций:

• покупка и продажа инвестиционных инструментов;

• торговля за счет собственных средств;

• поддержание котировок и ликвидности;

• участие в размещении выпусков;

• операции для инвестиционных фондов и корпоративных групп;

• работа с институциональными клиентами.

SIBA относит к securities следующие категории активов:

• акции;

• доли в партнерствах;

• долговые обязательства;

• варранты;

• опционы;

• фьючерсы;

• контракты на разницу цен;

• деривативы.

Какие компании обычно получают Securities Investment Business Licence на Кайманах

Разрешение CIMA используется для международной инвестиционной деятельности и трансграничных операций с финансовыми активами.

Чаще всего кайманскую дилерскую лицензию на операции с ценными бумагами получают:

• брокерско-дилерские структуры;

• трейдинговые компании;

• инвестиционные группы;

• внебиржевые торговые подразделения;

• платформы по поддержанию рыночной ликвидности;

• структуры для торговли с профессиональными участниками рынка;

• казначейские компании международных холдингов.

Каймановы острова активно используются как международный трейдинг-хаб благодаря сочетанию английского общего права, развитой корпоративной инфраструктуры и высокой концентрации инвестиционных фондов. Дилер нередко работает совместно с SPV, фондами, мастер-фидер структурами и инвестхолдингами. Многие группы используют специализированную структуру для операций с инвестиционными инструментами и внутригруппового финансирования.

Требование к физическому присутствию на Каймановых островах

Требования для получения лицензии на дилерскую деятельность с ценными бумагами на Кайманах зависят от модели бизнеса, характера операций и применимости правил экономического присутствия. На островах действует Закон о международном налоговом сотрудничестве и экономическом присутствии. Некоторые дилерские структуры могут подпадать под регулируемую деятельность для целей присутствия. При оформлении разрешения дилера по ценным бумагам на Кайманах анализ затрагивает:

• дистрибуционные и сервисные операции;

• финансирование и лизинг;

• внутригрупповое финансирование;

• операции с собственным капиталом группы.

Если структура подпадает под режим экономического присутствия, потребуется подтвердить достаточный уровень управления и деятельности внутри юрисдикции.

Зарегистрированный офис обязателен для любой структуры. Адрес предоставляет лицензированный местный корпоративный провайдер. В зависимости от модели бизнеса могут для получения лицензии дилера по ценным бумагам на Кайманах потребоваться:

• директора с опытом работы на финансовом рынке;

• сотрудник по внутреннему контролю;

• сотрудник по сообщениям о подозрительных операциях и его заместитель;

• местные администраторы и корпоративные сервис-провайдеры.

Для крупных институциональных структур CIMA обычно ожидает более высокий уровень операционного присутствия.

Требования к капиталовложениям для получения лицензии дилера по ценным бумагам на Кайманах

Минимальный УК для всех дилерских структур составляет 100 000 KYD (около 120 000 USD). Точный размер финансирования определяется после анализа модели бизнеса и уровня риска. При оформлении кайманского разрешения на дилерскую деятельность с ценными бумагами CIMA оценивает достаточность ресурсов отдельно по каждой заявке. Регулятор анализирует:

• характер деятельности;

• предполагаемый объем сделок;

• торговлю за счет собственных средств;

• использование средств клиентов;

• сделки с производными финансовыми инструментами;

• привлечение заемного финансирования;

• риск нехватки ликвидности;

• нагрузку по обязательствам перед контрагентами.

Многие компании закладывают рабочий капитал от 100 000 до 500 000 USD и выше. Для торговли с профессиональными участниками рынка и операций с заемными средствами сумма может быть значительно больше. Регулятор оценивает не только оплаченный капитал. При оформлении разрешения дилера по инвестиционным инструментам на Кайманах анализируются ликвидные ресурсы и финансовая устойчивость группы.

Требования к владельцам и руководству

CIMA проводит подробную проверку собственников, директоров и лиц, контролирующих деятельность компании. Регулятор анализирует:

• происхождение денежных средств;

• происхождение капитала и активов;

• деловую репутацию;

• наличие санкционных ограничений;

• судебные споры и уголовные риски;

• опыт работы в финансовом секторе.

При оформлении разрешения дилера по ценным бумагам на Кайманах также проводится проверка деловой пригодности и профессиональной репутации. Оцениваются:

• опыт работы с ценными бумагами;

• знания в области управления рисками;

• понимание правил противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма;

• участие в регулируемых финансовых проектах.

Для получения разрешения на дилерскую деятельность с ценными бумагами на Кайманах требуется внутренняя система контроля. Обычно подготавливаются:

• внутренние правила противодействия незаконному обогащению;

• процедуры внутреннего контроля;

• правила идентификации и проверки клиентов;

• порядок уведомления о подозрительных операциях;

• внутренние правила по санкционному контролю и мониторингу операций.

Как получить лицензию дилера по ценным бумагам на Каймановых островах

Процедура регистрации разрешения дилера по ценным бумагам на Каймановых островах состоит из таких этапов:

Заключение

Мы сопровождаем проект от выбора модели регулирования до получения на Кайманах разрешения для дилерских операций на фондовом рынке. Команда подготавливает корпоративную документацию, AML-политики, описание бизнес-процессов, внутренние процедуры и комплект для регулятора. Дополнительно организуется взаимодействие с зарегистрированным офисным провайдером, аудиторами, администраторами и местными сервисными компаниями на Каймановых островах.