取得开曼群岛 SIBA 注册人身份

取得开曼群岛 SIBA 注册人身份，适用于在没有 CIMA（开曼群岛货币管理局）完整牌照的情况下开展证券投资活动。如果公司与专业客户、富裕客户、集团内部客户或已受监管的客户合作，这一方案颇为适合。该制度有助于比通过完整牌照管制更快地进入岛屿的监督体系。但它不适合大众零售模式。

取得开曼 Registered Person Filing 身份适用于证券投资相关的个别活动类型。所指的是落入《证券投资业务法》（SIBA）之下的工作。 

Registered Person 身份不被视为证券投资活动的完整牌照。它适用于符合 SIBA 所规定的专门注册条件的个人与公司。在开曼办理注册主体身份之后，公司仅在所申报模式的范围内运作。如果客户、权限、合同或业务类型发生变化，该身份需要重新核查。 

取得开曼注册人身份：Registered Person Filing 适合谁

这一制度面向客户、合同与金融工具构成清晰的封闭式模式。

面向基金的开曼管理公司

向投资基金或其他专业结构提供服务的公司，可以在开曼办理注册身份。主要情形是在不进入零售市场的情况下，对证券进行管理或提供咨询。

这样的模式需要对合同进行精确核查。需要确定由谁作出投资决定并签署交易、客户位于何处以及组合中包含哪些工具。如果权限宽于注册依据，则可能需要完整牌照。

面向合格客户的投资顾问

可以在开曼办理列入登记册之人的身份，用于就股票、债务工具、期权、期货、基金份额及其他证券提供建议。顾问分析资产并给出意见。他不应将该服务转变为面向私人投资者的大众化提供。

集团内部投资结构

仅与同一集团参与者合作的公司，可以取得开曼注册法人身份。这可以是控股集团、家族办公室或财资中心的投资部门。

这样的结构通常不服务外部客户。其任务是将证券业务集中于集团内部。一旦超出这一模式，注册的依据可能不复存在。

外国受监管公司

该制度可适用于已在境外就证券活动受到监管的人。受认可的外国监管机构名单由 CIMA 单独公布。这一模式需要对外国许可进行核查。重要的是司法管辖区、牌照类型、实际活动以及境外监督与开曼服务的契合。

取得开曼 Registered Person 身份对公司的要求

要取得开曼注册人身份，申请人必须展示清晰的管理结构、资金来源、可接受的客户基础以及一套可运作的财务控制体系。

法律结构

如果公司或其他结构落入 SIBA 之下，则可在开曼取得注册主体身份。在有外国人参与的情况下，会核查其与岛屿的关联。还会评估营业地点、合同基础以及开曼结构的角色。

如果模式通过基金、管理公司或顾问搭建，文件必须与所申报的职能相符。合同、业务描述与实际权限之间的不一致，会提高 CIMA 提出额外询问的风险。

注册办公室

若干模式需要在岛屿上设有注册办公室。它可以由经认证的公司服务提供商提供。

注册办公室不等同于配备人员的完整运营场所。但与 CIMA 的联系、表格的提交、公司数据的保管以及监管通知的接收，往往通过它来协调。

管理层与控制人

在办理开曼注册人身份时，CIMA 会评估管理层、股东与受益人。核查商业信誉、金融领域的经验、诚实、财务稳健性以及制裁风险。

就每一位重要人士，须准备护照、地址证明、简历、关于专业经验的信息、关于资本来源与资金出处的数据。 

DRLA 制度下的董事

《董事注册与牌照管制法》（DRLA）可能要求为受涵盖公司的负责人取得许可文件。该问题在提交办理开曼 Registered Person 身份之前予以核查。

对于开展证券活动并落入 CIMA 监督之下的公司的董事，会产生此种风险。对于具体的结构，需要确定其是否属于受涵盖公司以及董事需要何种制度。

内部控制

要取得开曼群岛注册人身份，公司必须拥有用于客户识别、风险评估、制裁核查、文件保管以及可疑操作报告的可运作程序。这些规则必须与客户基础及证券类型相符。

对于投资公司而言，客户类别、业务的司法管辖区、资金来源以及交易批准的程序尤为重要。文件不应是笼统的。CIMA 可能索取额外信息以评估申请。

资本

就在开曼取得 SIBA 项下 Registered Person 身份而言，并未设定专门的最低资本。但公司必须拥有足够的资金用于活动、缴纳 CIMA 费用、注册办公室、董事、审计师、责任人以及财务监测的支持。

如何取得开曼 Registered Person 身份：录入 CIMA 登记册的程序

取得开曼注册人身份的程序通过 REEFS 电子门户进行，并包括以下阶段：

结论

对取得开曼注册人身份的专业法律支持，能够预先核查客户模式、为 CIMA 准备文件、使内部规则与实际活动相协调，并将程序推进至所需结果。这降低了文件被退回、监管机构多余询问以及可能改变项目法律定性的失误的风险。